FKTK un ABLV Bank vienojas par izlīgumu; piemērots samazināts sods

_ABLV Bank _soda naudā jāmaksā 3,17 miljoni eiro. Tāpat izteikts brīdinājums atbildīgajam bankas valdes loceklim, portālu Diena.lv informēja bankas un FKTK pārstāvji.Nosakot piemērojamās soda naudas apmēru, FKTK ņēma vērā, ka ABLV Bank šobrīd izpilda visas regulējošās prasības un turpina uzlabot iekšējās kontroles sistēmu, tāpēc soda nauda tiek piemērota samazinātā apmērā. Atbilstoši Kredītiestāžu likumam, FKTK ir tiesīga piemērot soda naudu līdz 10% no bankas iepriekšējā finanšu gada kopējo neto ienākumu summas. Tomēr, kā vēsta LETA, FKTK noteiktais sods ABLV Bank ir pēc apjoma lielākaism, kādu komisija līdz šim piemērojusi.Veicot pārbaudes, FKTK konstatēja, ka banka iepriekšējos gados nav atbilstošā apjomā nodrošinājusi atsevišķu klientu darījumu ekonomiskās būtības un tiesiskā mērķa pārbaudi un dokumentēšanu. FKTK uzskata, ka banka pietiekamu uzmanību nav pievērsusi klientam netipiski lieliem, sarežģītiem vai savstarpēji saistītiem darījumiem, kā arī nav veikusi atsevišķu klientu  darījumu pastiprinātu uzraudzību padziļinātās izpētes ietvaros. Administratīvajā līgumā puses ir vienojušās par paredzētajiem turpmākajiem pasākumiem, ko banka apņemas noteiktajos termiņos pilnībā izpildīt, lai pilnveidotu iekšējās kontroles sistēmu un stiprinātu tās darbības efektivitāti. Savukārt FKTK uzraudzīs, vai banka pilda noteiktās apņemšanās līgumā noteiktajos termiņos un noteiktajā apjomā. FKTK pārbaužu gaitā izdarītie secinājumi attiecas uz agrākiem klientu darījumiem un to dokumentēšanu, bet izvērtējot tos no šodienas daudz stingrākajiem kritērijiem. Pēdējā gada laikā prasības attiecībā pret klientu apkalpošanu ir mainījušās ļoti strauji un būtiski. Šobrīd banka pilnībā izpilda regulējošās prasības. Ievērojami ir palielināts atbilstības jomā strādājošo darbinieku skaits un stiprināta attiecīgo struktūrvienību kapacitāte. To ņēma vērā arī FKTK, lemjot par soda apmēru, kas ir mazākais iespējamais, ko saskaņā ar likumu var piemērot kredītiestādēm. Diemžēl iepriekšējos gados klientu darījumu izpētes un dokumentēšanas prasības vēl nebija pietiekami detalizētas. Banka ir atteikusies no daļas klientu, kuru apkalpošana pie pašreizējām prasībām var radīt nesamērīgu risku, un turpina klientu stingru izvērtēšanu. _ABLV Bank _turpinās uzlabot iekšējās kontroles sistēmu atbilstoši FKTK ieteikumiem, atvēlot minētajam mērķim ne mazāk kā 6,5 miljonus. Tiks izvērtēta bankas iekšējās kontroles sistēma un veikti nepieciešamie pasākumi tās darbības pilnveidošanai un efektivitātes nodrošināšanai. ABLV Bank ir lielākā neatkarīgā privātā banka Latvijā. Bankas lielākajiem akcionāriem - Oļegam Fiļam, Ernestam Bernim un Nikai Bernei - uz tiešas un netiešas līdzdalības pamata pieder 86,25% no bankas balsstiesīgā pamatkapitāla. ABLV grupā darbojas ABLV Bank, ABLV Bank Luxembourg, IBAS ABLV Capital Markets, IPAS ABLV Asset Management, KS Pillar Holding Company, AS ABLV Consulting Services, SIA ABLV Corporate Services, SIA New Hanza City un citi uzņēmumi. ABLV grupai ir pārstāvniecības Maskavā, Sanktpēterburgā, Vladivostokā, Kijevā, Odesā, Minskā, Almati, Baku, Taškentā, Honkongā, Limasolā.Pagājušajā gadā ABLV Bank strādāja ar 69 miljonu eiro peļņu.FKTK kopš pērnā rudens vairākas reizes piemērojusi bargus sodus. FKTK pērn piemēroja PrivatBank 2,017 miljonu eiro sodu, atstādināja bankas valdes priekšsēdētāju un atbildīgo valdes locekli, uzdeva pilnībā nomainīt bankas valdi. FKTK piemēroja arī individuālus naudas sodus toreizējiem PrivatBank valdes locekļiem. Savukārt šogad martā FKTK piemēroja Baltic International Bank 1,1 miljona eiro soda naudu un tās valdes priekšsēdētājai Ilonai Guļčakai - 25 000 eiro soda naudu. Abas bankas tām piemēroto soda naudu samaksājušas.(plkst.16:50 papildināta visa ziņa)